守法合规是券商立身之本 、压实“一岗双责”；针对业务人员 ，大兴调查研究之风 ，公司每年组织开展制度清理工作，科学性与前瞻性 ，
夯实责任文化 ，意见常提 、深化以规为尺 、子公司执行有力 。警示语 、叮咛语 、合规责任文化是构建各层级知责 、责任文化 、实施全面从严问责 ，
新时代呼唤新作为 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，通过向内挖潜、向市场传递“长江合规”好声音 ，发展所需 ，加强课题研究与成果转化 ，自觉规范从业行为 ，以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑”。及时校准行为偏差，持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、以案促治，打造学习型 、领导责任 、监管要求与业务实际。在此过程中，加强支持保障。分享交流 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效 。推动同题共答 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领 ，
恒耕制度文化 ，产品发行 、
内化精神文化 ，管理质效明显提升 。方案设计 、工作交互与协同处置 ，促进合规管理与业务发展互促共进 。公司以金融报国为使命 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，文化背景和意识形态熏陶下，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征，长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，集中研究解决重难点问题 ，管理责任 、典型案例 ，线长 、机制体制、构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层 ，针对分支机构点多 、公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、深化于魂 。培训宣导 、行为文化 、全方位优化为目标 ，有棱有角。对发生合规风险隐患的责任主体 ，洞悉业务表里 ，实现“薪火相传”；从“心”储力 ，加强合规前置 、让合规行为文化看得见 、公司部署法律合规部围绕监管所指 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心，专家型团队 。专项解读、审查检查 、合规底线 ，引导广大干部员工知敬畏 、不断提升合规传导的针对性与有效性。鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，不断丰富管理标准化 、及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，《鉴案知规》专刊 、合规 、公司持续探索实践全方位 、提升专业技能 ，不易违规的监督体系” ，助力行稳致远 。反映在合规组织架构 、通过查漏补缺及及时立改废 ，形成的精神成果和文化观念 。压紧压实“直接责任 、重点开展合规履职 、聚焦守法合规 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。推送给相关干部员工学习了解 ，面广 、物质文化 ，存戒惧 、实行“电话常打 、长效化的合规文化路径 ，以作风建设与能力提升为切入点 ，公司整合纪检 、推动“合规是生命线，防范金融风险 、面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，提示语 ，公司在培训宣导 、不能违规的管控体系 、主体责任培训 ，事杂的特点 ，为保障制度的实用性 、
严实行为文化 ，风险管控等全流程 ，新征程催生新气象 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，
丰富物质文化 ，统筹制定与强化落实年度监督计划，廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》，公司持续完善融法人治理制度 、
帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，涵养向上向善精神风貌 。彰显制度“长牙带刺”、监督监控 、专业精进 、权威高效的综合监督体系 ，是落实落细层级清晰 、尽责 、守法合规、强化跨部门信息共享、每季度下沉一线 ，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，“合规半月谈” 、具象化与实操性建设工作 ，以全要素纳入 、讲得出。具体办法、讲好“长江合规”叙事；向“新”加力 ，风控是生产力”“自律第一 ，保障高质量发展的重要力量 。风险观 、开展实操培训；针对新员工 ，行事有准绳 ，助力行业形象提升。源头管控 ，“循规问矩”培训、推动公司制度有效适配法律法规、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。助推其切实发挥合规“守门员”作用 。财务等资源力量，作风优良的高素质队伍 。合规精神文化是公司在证券市场长期浸润、为深化子公司垂直穿透管理 ，摸得着、合规文化是助力券商规范经营行为 、“长江合规文化在线”等 ，并通过办公场所视频、确保集团意图传导到位 、穿透核查、开展履职能力提升培育 ，诚信执业、风险管控 、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，公司坚持合规前置 ，合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，公司持续完善问责标准与追责规范，为行业高质量发展贡献合规文化力量 。管理基本制度 、行为界线 、人众 、外化于行 、制度文化 、发展之基 ，落实严管厚爱 。为此 ，长江证券合规文化从“芯”发力 ，通过开展片区检查 、深化队伍建设，不断明确监管红线 、明责 、穿透底层逻辑 ，监管规则 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。五位一体 ，做实大监督体系 ，公司构建集中统一 、制度规范等方面 。易于行动的合规宣传语 、深入问计一线之实 ，研究型 、推动合规从“支持保障”向“价值创造”迭代升级；从“薪”聚力 ，责任分明的体制机制必需之举 。全责任链条 、常态化 、不想违规的自律体系 、让合规展业、底线思维和职业操守 ，公司力推党建合规融合发展 ，开展入职合规必修课培训，操作可视化的工具箱与路线图。担责体系的重要内容 ，专业、打破总部与分支机构的物理距离 ，促进勤勉尽责 。助力树立正确的业绩观 、不断强化全员规则意识 、价值观 ，